Bogotá.- El Tribunal Disciplinario del Autorregulador del Mercado de Valores suspendió del mercado de valores y divisas a José Jesús Jaramillo Uribe por el término de nueve (9) meses y le impuso una multa equivalente a 259 millones 840 mil pesos colombianos.
Declaró la responsabilidad disciplinaria por hechos ocurridos entre enero y julio de 2021.
Actuando en contravía de las políticas y procedimientos adoptados por los intermediarios del mercado de valores en los que estuvo vinculado, el sancionado realizó actividades de referenciación de clientes y otras gestiones ante sociedades extranjeras que no contaban con autorización para operar en Colombia ni con contrato de corresponsalía vigente con alguna de las sociedades comisionistas de Bolsa de Valores.
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En atención a la gravedad de la conducta el Tribunal Disciplinario de AMV consideró que la multa debía ser equivalente a 224 SMLMV concurrente con la suspensión por nueve meses.
Se encontró probada la responsabilidad disciplinaria del imputado por el desconocimiento de los deberes de lealtad y probidad comercial en relación con los intermediarios del mercado de valores con los que se encontraba laboralmente vinculado
Violó el artículo 36.1 del Reglamento de AMV, específicamente por los deberes de lealtad y probidad comercial, norma concordante con los literales l) y x) del artículo 50 de la ley 964 de 2005, al no haberse abstenido de realizar actividades que se encontraban prohibidas por los intermediarios a los cuales estuvo vinculado y puntualmente por haber participado en gestión de promoción de productos y referenciación de clientes de las sociedades comisionistas a una entidad con la cual celebró dos contratos para la presentación de clientes y la gestión de documentación para su posterior vinculación, recibiendo como contraprestación la suma de USD$54.456.
“Es claro para la Sala de Revisión, como lo fue para la Sala de Decisión, que} el actuar de José Jesús Jaramillo Uribe se apartó de esos lineamientos cuando unilateralmente y de forma inconsulta decidió ofrecer, entre otros, a clientes de la sociedad comisionista de bolsa de valores a la cual se encontraba laboralmente vinculado unos productos de una entidad del exterior, dejando de lado las políticas y procedimientos adoptados por la referida sociedad comisionista Aaaa, y con desdén de la idea de arquitectura abierta existente en el Gggg.
Pese al alegato de la defensa, dijo el Tribunal, la imposición de una multa que en pesos colombianos equivalga al beneficio obtenido en moneda extranjera no resulta alejada de la reglamentación, ni mucho menos es desproporcionada, pues cabe recordar que una de las finalidades de la sanción es conseguir la disuasión de los demás actores del mercado, quienes no pueden ver en una multa menor la excusa para incurrir en conductas que les permitan al final obtener beneficios económicos positivos.
LA HISTORIA DE PRIMERA PÁGINA EN 2021
Las versiones apuntan a que los “Jaramillo Brothers” jugaban dobles, en términos tenísticos. Por un lado, manejaban los negocios en pesos con Alianza Valores y, por otro lado, estaban remitiendo los negocios en dólares a Miami, Estados Unidos, pero no a alguna de las agencias de la firma colombiana sino a otra nada que ver con ella, “Insigneo”.
Alianza Valores opera en Miami a través de las corresponsalías que tiene con EFG Capital, Compass Group, Holistic Brokerage LLC y BCP Securities.
En otras palabras, “Jaramillo Brothers” estaban haciendo un “por fuerazo” de forma continua, donde a Alianza no le entraba ni un solo peso, o más bien, ni un solo dólar. En las operaciones en cuestión aparece el nombre de Claudia Llaña, muy cercana con “El Tote”, el menor de los Jaramillo Uribe. Ella también trabajó en Ultra.
Según Brokercheck, no aparece Claudia Llaña con licencia para operar en Estados Unidos. Pero esto no está confirmado oficialmente. Sin embargo, no tendría inconvenientes para remitir clientes.
Sobre el retiro de los hermanos Jaramillo Uribe y con relación a las operaciones “por fuera”, Alianza Valores prefirió no referirse.
Felipe Miranda también aparece. Es un reconocido corredor de bolsa. Muy amigo de los hermanos Jaramillo Uribe. Fue EFG. Tiene licencia para operar en Estados Unidos y según Brokercheck, aparece vinculado con Insigneo Securities.
MULTA DE FINRA
Mauricio Jaramillo Uribe aparece multado en 2017 por el Finra con US$7.500. Según el Finra, Mauricio Jaramillo tenía concentración exagerada de posiciones y manejaba un margen por fuera de la adecuada para sus clientes.
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