Bogotá.- Claudia Beatriz Betancourt Azcárate, desde su posición de inversionista natural y como representante legal y propietaria del 100% de la sociedad Clabet, realizó tres operaciones de compra y venta de acciones de Terpel, entre el 23 de mayo y diez de junio de 2022 , acordadas previamente, sin informar al regulador financiero de Colombia, ni al sistema de negociación en el que actuó, es decir, la Bolsa de Valores de Colombia.
Las condiciones de fecha, cantidad, especie y precio fueron dispuestas por la señora Betancourt en las mencionadas transacciones. Por lo tanto, incumplió el deber de informar a la Superintendencia y a la bvc sobre la realización de operaciones preacordadas en el mercado de valores por lo que la Superintendencia Financiera decidió multarla con $23,4 millones, a favor del Tesoro Nacional.
En la actualidad, Betancourt hace parte de la Junta Directiva de Grupo Argos, es gerente general Amalfi (del empresario Mario Scarpetta) y está en otras juntas como las de Gases de Occidente, Promigas, Contecar y Palmar de Altamira.
Claudia Beatriz Betancourt Azcárate
Con las actuaciones identificadas por la SuperFinanciera, Betancourt habría obstaculizado la libre concurrencia del mercado y la interferencia de otros participantes en las ofertas sobre valores, cuando una operación previamente acordada no se informa de manera escrita a esta Superintendencia y al sistema de negociación en el que se fuere a realizar dicha operación, en este caso, la Bolsa de Valores de Colombia.
Para la entidad, “es dable afirmar que la investigada presuntamente participó de manera activa en el presunto acuerdo previo de las operaciones que posteriormente se concretaron bajo los folios número 1059, 3516 y 3821 del 23 de mayo y diez de junio de 2022, respectivamente, toda vez que instruyó la compra y venta de acciones Terpel, en la cantidad y precio definidas por ella”.
Dice también la entidad que “si bien el tiempo de duración de las posturas en el sistema de negociación no es determinante desde el punto de vista normativo, sí constituye una circunstancia adicional que refuerza la investigación (…) en cuanto a que los elementos esenciales de las operaciones fueron previamente acordados, sin que se informaré por escrito esa situación al sistema de transaccional en el que se iba a realizar la operación, esto es, la Bolsa de Valores de Colombia, ni a esta Superintendencia, por lo cual se habría obstaculizado la libre concurrencia al mercado”.
La Investigada mencionó en sus alegatos de conclusión lo siguiente: “(i) la ausencia de intención (culpa) de realizar operaciones preacordadas que afectaran la libre concurrencia en el mercado de valores con ocasión de los hechos objeto de estudio”.
Para el regulador resultó pertinente señalar que en materia de la intencionalidad frente a la formación de los precios por parte del mercado, en materia sancionatoria administrativa la responsabilidad es objetiva y, en esa medida, resulta indiferente si el transgresor obró con “culpa” o con “dolo”.
Dentro del proceso se acreditó igualmente, que la Sociedad Inversiones Clabet S.A.S. realiza operaciones en el mercado de valores y posee una cuenta en Valores Bancolombia desde el cinco de diciembre de 2011, circunstancia que permite inferir que la Investigada, en su calidad de representante legal de la sociedad tiene trayectoria en el mercado, lo que demuestra conocimiento en la materia.
Así mismo, se acreditó que su única accionista y además representante legal de Inversiones Clabet S.A.S. (la señora Claudia Beatriz Betancourt Azcárate), también realiza operaciones en el mercado de valores y posee una cuenta en Casa de Bolsa S.A., por vinculación que hiciera desde el 28 de agosto de 2010.
De lo anterior, es claro para esta Delegatura de la SuperFinanciera que las circunstancias de hecho señaladas en el acto de formulación de cargos, y reiterados en el presente acto, la Investigada inobservó lo dispuesto en el artículo 7.5.1.1.2 del Decreto 2555 de 2010 incurriendo en la infracción descrita en el ordinal v) del literal b) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, según el cual se obstaculiza la libre concurrencia del mercado y la interferencia de otros participantes en las ofertas sobre valores, cuando una operación previamente acordada no se informa de manera escrita a esta Superintendencia y al sistema de negociación en el que se fuere a realizar dicha operación, infringiendo, en consecuencia, el literal j) y x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, debido a la omisión de información a esta Superintendencia y a la Bolsa de Valores de Colombia, en los términos anotados .
Así se hicieron las transacciones
Las operaciones objeto de señal fueron efectuadas por una parte por la Sociedad Clabet a través de su representante legal, Claudia Beatriz Betancourt Azcárate, y por la otra, por la persona natural, que corresponde a la misma Investigada.
A continuación, se transcriben los fragmentos de las conversaciones telefónicas grabadas en las que se impartieron las órdenes de las operaciones, así:
De la revisión efectuada a los medios verificables remitidos por Casa de Bolsa, a continuación, se transcriben los fragmentos de las conversaciones telefónicas grabadas en las que se impartieron las órdenes de las operaciones, así:
(i) Llamada Telefónica: “_14_7100949012212157847_1_62.wav”
Fecha y hora de inicio:23 de mayo de 2022 a las 10:09:05 a.m.
Interlocutores: Claudia Betancourt (CB) & Santiago Velásquez Arango (SV).
Fragmento: “(…)
CB: Quiero vender unas acciones de “Terpel” (…) en total son 21.179, vamos poniendo de a 5.000. Ponete a 8.940.
SV: ¿Nos paramos con la primera a cómo? ¿A 790?
CB: No, a 940 (…)
SV: Puse 5.000 vendiendo en “Terpel” (…) 10:10 de la mañana, ahí estás parada 8.940. (…)”
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(ii) Llamada Telefónica: “_1_7101007544026468962_1_62.wav”
Fecha y hora de inicio: 23 de mayo de 2022 a las 1:55:59 p.m.
Interlocutores: Claudia Betancourt (CB) & Santiago Velásquez Arango (SV).
Fragmento: “(…)
CB: Emmm… ¿a cómo será que las pongo?
SV: Yo me pararía vendiendo por ahí al 830, 840, por esos lados (…)
CB: ¿o nos ponemos de primeros?
SV: ¿al 815? (…)
CB: Sí, ponete de primero.
SV: Al 815 vendiendo 5.000. (…)”
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(iii)Llamada Telefónica: “_5_7107690663462900265_1_62.wav”
Fecha y hora de inicio:10 de junio de 2022 a las 2:09:54 p.m.
Interlocutores: Claudia Betancourt (CB) & Santiago Velásquez Arango (SV).
Fragmento: “(…)
CB: Quiero poner en venta otras 5.000 acciones de esas de “Terpel” que tenía (…) estoy viendo pantalla… ponemelas a 8.900… ¿o a cuánto decís?
SV: Pues por ahí 8.940, igual quedás de primera. …
SV: ¿Las bajo al 25 pa’ quedar de primeros? …
CB: No pues dejémoslas ahí a ver (…)”
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Por su parte, de la revisión efectuada a los medios grabados remitidos por Valores Bancolombia, a continuación, se transcriben los fragmentos de las conversaciones telefónicas grabadas en las que se impartieron las órdenes de las operaciones, así:
(iv) Llamada Telefónica: “23052022 101047 CLABET.wav”
Fecha y hora de inicio:23 de mayo de 2022 a las 10:10:47 a.m.
Interlocutores: Claudia Betancourt (CB), ordenante & Juan Guillermo Hernández Hoyos (JH).
Fragmento:
“(…)
CB: Estoy comprando, quiero comprar “Terpel”, ahí hay 5.000 a 8 940, entonces recogé… hay 200 más pués… JH: ¿Esto es para Clabet?
CB: Sí.
(…)
CB: Te llamo si aparece algo más para que me comprés, ¿listo? (…)”
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(v) Llamada Telefónica: “230522 135728 CLABET.wav”
Fecha y hora de inicio: 23 de mayo de 2022 a las 13:57:28 p.m.
Interlocutores: Claudia Betancourt (CB), ordenante & Juan Guillermo Hernández Hoyos (JH).
Fragmento:
“(…)
CB: Ve, cojamos esas otras 5 que aparecen ahí, y yo creo que esperamos a mañana a ver cómo cierra hoy.
JH: ¿Esto es a nombre de quién, Claudia?
CB: De Clabet. De “Terpel”, las otras 5.000 de…
JH: Listo, entonces, te acabo de comprar 5.000 acciones de “Terpel” a 8.815, para CLABET, estoy hablando con Claudia Betancourt a la 1 y 57 del 23 05 de 2022.
(…)”
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(vi) Llamada Telefónica: “23052022 141142 CLABET.wav”
Fecha y hora de inicio: 10 de junio de 2022 a las 14:11:42 p.m.
Interlocutores: Claudia Betancourt (CB), ordenante & Juan Guillermo Hernández Hoyos (JH).
Fragmento:
“(…)
CB: Comprame ahí, esas 5.000 acciones que hay en “Terpel”, 5.912. Que aparecen 912 y luego 5.000.
JH: Sí. 5.912. Te las compro, ¿a nombre de quién?
CB: De Clabet, que es la que tiene caja.
(…)”
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