Bogotá. – El Tribunal Disciplinario del Autoregulador del Mercado de Valores, AMV, declaró la responsabilidad disciplinaria de Yolanda Patricia Pinilla Jara, Álvaro Pinilla Jara y Guillermo Andrés Cangrejo Jiménez, por irregularidades cometidas en el mercado bursátil entre el primero de octubre de 2019 y el 30 de abril de 2020.
Las sanciones impuestas se derivan de una serie de actos y omisiones alrededor de la realización de 339 operaciones con un grupo de clientes relacionados con los sancionados Álvaro Guiovanni Pinilla Jara y Yolanda Patricia Pinilla Jara, que no fueron revelados y condujeron a situaciones generadoras de conflicto de interés indebidamente administradas.
El Tribunal encontró demostrado que Guillermo Andrés Cangrejo Jiménez, quien operaba simultáneamente en posición propia y por cuenta de terceros, ejecutó las operaciones incumpliendo las normas sobre procesamiento de órdenes, pues carecía de ellas, o se habían recibido incompletas.
Pese a ello, Álvaro Guiovanni Pinilla Jara, en su condición de Gerente de Riesgos, no ejecutó controles eficientes, ni realizó actividades con respecto a las señales de alarma existentes, las que tampoco informó a la alta dirección de la entidad autorregulada.
Así mismo, el Tribunal Disciplinario de AMV encontró que las operaciones cuestionadas siempre generaron utilidades para los clientes relacionados con dos de los investigados y que, al menos en una ocasión, parte de las mismas fueron entregadas a Álvaro Guiovanni Pinilla Jara.
En atención a la gravedad de las conductas y al grado de participación de los investigados, entre quienes se encontraba una representante legal de la entidad autorregulada, quien carecía de certificación para operar, las sanciones impuestas por el Tribunal Disciplinario de AMV a las mencionadas personas fueron las siguientes:
.- Yolanda Patricia Pinilla Jara, expulsión del mercado de valores y divisas concurrente con multa de 160 smmlv, por incumplimiento de las normas sobre revelación y conflictos de interés, incumplimiento del deber de lealtad, incumplimiento de los deberes de los administradores y de las normas sobre certificación.
.- Álvaro Guiovanni Pinilla Jara expulsión del mercado de valores y divisas concurrente con multa de 160 smllv por incumplimiento de las normas sobre revelación y conflictos de interés, incumplimiento del deber de lealtad, incumplimiento de la prohibición de actuar ante la indebida administración de conflictos de interés, incumplimiento de los deberes de diligencia, profesionalismo y probidad comercial, por suministrar información incompleta y no correspondiente con la realidad a AMV.
.- Guillermo Andrés Cangrejo Jiménez expulsión del mercado de valores y divisas concurrente con multa de 130 smllv por incumplimiento de las normas sobre separación funcional, ejecución de operaciones sin contar con órdenes previas e incumplimiento de las normas sobre procesamiento de órdenes.
Además, los tres fueron sancionados por provecho indebido para ellos y para terceros.
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